涉与身份不明客户交易等 广州农自营被罚590万

6万元。

约见肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司信用卡外围副副总裁（主持管理工作）的董洪峰，因对肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司不曾按照原则上行使买家身分识别系统自愿非法行为直接负责，被受罚总额3.7万元。

因对肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司都有非法行为直接负责：1、不曾按照原则上行使买家身分识别系统自愿，2、不曾按照原则上审定大额融资调查结果或者确实融资调查结果的非法行为，3、与身分未公开的买家时有发生融资的非法行为；约见肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司证券市场部副总裁助理（主持管理工作）的低空，被受罚总额11万元。

因对肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司都有非法行为直接负责：1、不曾按照原则上行使买家身分识别系统自愿，2、与身分未公开的买家时有发生融资的非法行为；约见肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司试运行管理部副总裁的李驹，被受罚总额8.5万元。

因对肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司都有非法行为直接负责：1、不曾按照原则上行使买家身分识别系统自愿，2、不曾按照原则上审定大额融资调查结果或者确实融资调查结果的非法行为；约见肇庆小城镇证券公司股权香港）有限公司证券市场科技部副总裁的林树茂，被受罚总额5万元。（中新经纬APP）

责任编辑：刘天一 SF014

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